把好工程项目风险管理的第一关 -编制《项目综合风险备忘录》
发布时间：2024-06-14
来源：
作者：
一、什么是《项目综合风险备忘录》
《项目综合风险备忘录》是在项目确定正式投标后，由项目报价负责人负责编制，用于支撑测算得出项目投标报价估算的投标报价附属文件，主要适用于工程公司（包括设计院和施工单位）独立承接的工程项目（总分包或双资质模式的工程总承包项目或施工项目），是总承包企业开展工程项目风险管理的第一道关键工序，为后续项目实施团队开展项目实施过程风险管理提供基础支撑。
二、为什么要编制《项目综合风险备忘录》
1、工程项目风险管理工作应该尽量前置，在项目经营投标阶段就开展系统全面地风险识别和分析工作，把好第一关
工程项目风险管理是对工程项目全过程、全要素所涉及的风险因素，进行识别、评估和分类分级，并制定应对举措，通过预防、规避、化解、转移等一系列控制方式，最终达到降低或消除风险带来的影响的系统工作过程。
风险的特性决定了工程项目风险从企业决定承接该项目就开始产生风险，工程项目的风险管理也应从决定承接项目时就开始，这个动作一定要尽量前置，不是在拿到项目之后才开始，而是在获取项目信息之后、决定投标之前，就应充分考虑项目风险，去充分地识别和研判，从而避免盲目决策投标、盲目报价等，给企业经营带来风险。
2、编制《项目综合风险备忘录》是落实企业全员参与风险管理、做好项目风险系统全面识别的有效手段
风险通常是不确定的，带来的损失也是不确定的。工程项目的风险可能来自于自然、社会、经济、管理等任何一个可能得环节，某些风险可能不一定会发生，也可能突然就发生，这些特性决定了工程项目风险管理是一项及其复杂的工作，需要系统全面考虑、集结群体智慧谋划，才能最大限度做好。因此，好的工程项目风险管理应该是在项目决定投标之前，举全公司之力，全面参与项目风险识别与研判，包括开展项目标前评审、项目投标评审等。结合石化行业工程项目管理先进实践，这里面有一项具体核心工作值得借鉴，就是编制《项目综合风险备忘录》。
通过落实编制《项目综合风险备忘录》的相关规定和要求，从项目营销代表开始，到项目承接和实施相关部门，以及公司相关领导，全员参与，识别、评估、研讨并最终确定，把好工程项目风险管理第一关。
三、如何编制《项目综合风险备忘录》
1、项目营销代表提出《初步投标风险备忘录草案》
项目营销代表是最了解项目信息的人员，是整个项目营销阶段的统筹负责人，应对项目的风险从营销专业的角度有专业的识别，通过对客户需求的深度分析，结合以往项目营销及实施的经验，提出一份初步投标风险备忘录草案，作为项目是否投标决的重要决策依据提交相关部门决策。
2、项目决定投标后全员参与编制《项目综合风险备忘录》
项目一旦确定投标，应立即召开投标策略会，制定项目投标文件编制计划，指定报价负责人，负责报价文件编制工作。报价负责人应组织召开报价开工研讨会，明确报价文件编制责任分工及提交日期。
2.1 各部门按照报价文件编制要求编制各部门《部门风险备忘录》
公司各部门应根据报价开工会议的要求，编制各自《部门风险备忘录》，对项目存在的技术信息风险、材料统计风险、价格风险以及特殊风险进行定量或定性评估分析，明确风险估算的依据，综合考虑其他技术特殊要求，以总结的形式提交项目数据，提交部门负责人审核后，报送报价负责人和项目估算人员，供报价和估算人员进行综合风险评估和最终报价测算。
2.2 项目报价负责人编制《报价负责人风险备忘录》
项目报价负责人结合各部门提交的《部门风险备忘录》，综合相关内容和信息，整理编制《报价负责人风险备忘录》，提出项目综合报价估算结果，报报价部门负责人审核后，报公司分管领导审批。
2.3 项目报价负责人编制《项目综合风险备忘录》
项目报价负责人根据分管领导审批意见，修改《报价负责人风险备忘录》，并据此整理编制《项目综合风险备忘录》，《项目综合风险备忘录》应包含以下主要内容：
①项目综合备忘录基本信息：编制日期、编制人员（部门）、抄送人员（部门）、备忘录编号、报价书编号、预定报价日期、预定定标日期等。
②项目基本信息：业主名称、项目名称、项目地址、投资金额、任务范围、合同类型（计价模式）、项目情况说明、进度要求、付款条件、保留金、合同约定违约条款、业主责任及义务等。
③项目风险分析：业主情况分析、工艺分析、项目现场条件分析，项目异常条件说明，项目主要风险等。
④项目报价方案：项目主要风险对项目报价金额的影响分析，项目报价金额等。
⑤参与报价人员：各部门风险备忘录编制主责人员及部门负责人。
《项目综合风险备忘录》编制完成并通过报价部门和销售部门审核后，作为项目投标报价文件的附件报投标评审会审议。审议过后，报价负责人负责对《项目综合风险备忘录》按照相关意见修改，并在项目中标后，将报价文件（含《项目综合风险备忘录》相关资料）及合同谈判相关资料移交给项目经理，以便项目经理根据风险备忘录相关资料组织项目部开展项目风险管理策划工作。
3、项目全过程中对《项目综合风险备忘录》进行修版
项目报价负责人及各部门风险备忘录管理人员应在项目风险发生重大变化时，及时对各自负责的风险备忘录进行修版，注明修正改版版次、修正编号及日期，为本项目报价及实施管理策略调整提供依据，并为后续项目经营及实施管理积累经验。
